5基金成检查试点行业掀起小金库治理风暴
5基金成检查试点行业掀起小金库治理风暴
5基金成检查试点行业掀起小金库治理风暴 更新时间:2010-9-14 5:40:49 基金公司“小金库”专项治理的自查自纠环节已经结束,5家基金公司被列为检查试点,9月底10月初将迎来现场检查,一旦现场检查时发现问题,监管部门的后续措施“将比较严厉”。 基金公司小金库专项治理的自查自纠环节已经结束,5家基金公司被列为检查试点,9月底10月初将迎来现场检查,一旦现场检查时发现问题,监管部门的后续措施将比较严厉。基金公司人士认为,此次对基金行业的检查,一方面是全国检查的一个组成部分,另一方面也能对基金销售过程中的某些违规行为起到震慑作用。 基金公司小金库专项治理的自查自纠环节已经结束,5家基金公司被列为检查试点,9月底10月初将迎来现场检查,一旦现场检查时发现问题,监管部门的后续措施将比较严厉。基金公司严阵以待,加强了检查核实工作,以保证没有任何违规之处。
按照相关精神,此次治理政策突出自查从宽、被查从严的特点,对自查出问题的单位和个人可从轻或免于处分,而对顶风违纪设立小金库的,可对责任人按照组织程序先予以免职。
全国范围的小金库治理风暴波及基金行业。据知情人士介绍,目前基金公司小金库专项治理的自查自纠环节已经结束,全国5家基金公司被列为检查试点,9月底10月初将迎来有关部门的现场检查。鉴于此次专项治理行动的高规格和严要求,相关基金公司均已严阵以待。
5基金公司被列为检查试点
据了解,此前为保证全国小金库治理工作取得积极成效,中央治理小金库工作领导小组在原有10个成员单位的基础上新增民政部、国资委、证监会、保监会等4个成员单位,各级治理机构也及时做出了调整。
前述知情人士透露,在此次小金库治理工作中,上海证监局率先在8月上旬进行了工作会议,确立了4家基金公司作为试点进行检查,分别是华富、泰信、银河以及华安基金,北京也确立了工银瑞信基金公司作为此次小金库专项治理的试点单位。
被抽中的公司并非是内部有问题的企业,而是监管部门抽样的客观结果。业内人士对此表示。按其说法,确立抽样名单之后基金公司立即进行自查自纠,发现问题及时上报。据一家被抽样的基金公司负责人透露,由于此次检查是动真格,所以被抽查的基金公司无论是否存在问题均采取积极态度。我们公司是董事长牵头成立了专门的工作小组,开会研究公司内部账务管理问题,并多次进行工作会议。一位试点基金公司人士对记者表示。
按照《国有及国有控股企业小金库专项治理实施办法》和《国有及国有控股金融企业小金库专项治理试点实施方案》的规定,2010年将对国有及国有控股企业全面组织实施小金库专项治理工作,分动员部署、自查自纠、重点检查、整改落实四个阶段推进,年底基本结束治理工作。
据悉,经过第一阶段的自查自纠,上海有些基金公司目前已经做到了零申报,这就意味着自查自纠阶段已经不存在问题。接下来,监管部门将对上述5家公司进行现场检查,来自上海基金公司的消息显示,这一检查时间或在9月底到10月期间进行,一旦现场检查时出现问题,监管部门的后续措施将比较严厉。
基金公司严阵以待避雷区
按照相关精神,此次治理政策突出自查从宽、被查从严的特点,对自查出问题的单位和个人可从轻或免于处分,而对顶风违纪设立小金库的,可对责任人按照组织程序先予以免职。
因此,目前对各家基金公司而言,无论最后检查的结果如何,第一阶段的自查阶段成为全部工作的关键。
由于小金库涉及的范围很广,所以对基金公司而言自查自纠阶段所需要明确的工作很多。上海某基金公司负责人表示,例如理财培训这样的营销活动,一旦没有相关资料证明,很有可能被当作账款外挪而被视作设立小金库。因此,基金公司加强了对市场部门日常费用开支的检查核实,以保证没有任何违规之处。
基金公司日常工作也趋谨慎。上海一家基金公司老总就坦言,正值中秋佳节,以往公司都会准备一些购物卡、月饼票之类的礼品以回馈包括渠道人员在内的关系户,但今年由于担心有违规越线之处,购买礼品卡之类的预算被大幅缩减甚至取消,怕的就是惹上麻烦。过去高管在一些场所能够签单消费,现在大家都不敢签,就怕没有发票被认为是腾挪账目,说不清楚。他告诉记者。
另一家基金公司的营销负责人则认为,对市场部的工作来说,最大的影响在于广告业务上。过去被一些基金公司采用的预先支付模式或被取消,这种做法现在也会被认为是腾挪外账,从而被视为小金库之一。
事实上,基金公司的收入以管理费为主,来源相对比较单纯,且内控制度也比较严格,因此至少从表面上看,基金公司违规设立小金库的可能性不大。但是从另一方面来看,由于目前禁止基金公司对渠道进行一次性激励,不排除有些公司迫于发行压力,通过培训费或其他费用走账,对渠道进行变相激励。因此我认为,此次对基金行业的检查一方面是全国检查的一个组成部分,另一方面也能对基金销售过程中的某些违规行为起到震慑作用。该负责人对记者说。
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